企业实施质量管理体系内部审核解析
推进委员会等：文件审核，环企业实施质量管理体系内部审核解析
三体系内审检查表 三体系内审检查表管理层
三体系内审检查表 三体系内审检查表管理层
质量管理体系内部审核可以及时发现问题，采取纠正预防措施，确保质量管理体系的适宜性、充分性和有效性。下面是我为大家分享整理的企业实施质量管理体系内部审核解析，欢迎大家阅读浏览。
一、企业质量管理体系内部审核中存在的问题
通过ISO9000标准认证的企业每年都会制订内部审核，对企业质量管理体系的运行情况进行审核。但是因种种原因，企业的内部审核还存在以下问题：
(一)检查表编制不合理， 指导性不强
检查表是审核员进行审核的依据之一，编制的是否合理直接影响到审核的质量。很多时候检查表的内容固定不变，使审核员在进行现场审核时失去了灵活性和主动性，变成机械的填满检查表就完成审核任务了。
(二)审核记录过于简单
审核记录对事实的描述不清楚，记录的不是具体的事实，而是个人根据经验的推断或判定的结论，造成不符合项对象不明确，整改时发生部门间的推诿、扯皮现象。
(三)避重就轻的开不符合项
审核中发现的问题，只按审核员个人的看法来判断，缺乏客观性和公正性，而且为了以后的跟踪验证方便，只挑容易整改的开，对一些涉及面较广，整改有一定难度的不符合项不反映，审核质量大打折扣。
(四)审核4.由审核员根据分配的任务进行《内审检查表》的编写，并经小组讨论，审核组长批准。检查表的主要内容应包括：审核的项目、检查方法、检查记录等。流于形式
审核时间安排太短不能全面系统地进行审核，加上审核员的心不强，发现问题不全面，更有企业在外审之前搞突击内审，随便弄几个无关紧要的不符合应付，只追求形式上的完成，审核起不到改进的作用。
二、质量管理体系存在问题的原因分析
(一)不重视
(二)审核员培训不到位
审核员在取得审核员证书后，一般就很少再进行标准的培训了，对标准的理解有限。审核时就按自己的理解来进行，审核带有较强的主观性。
(三)检查、 考核制度不健全
内部审核没有和日常的检查相结合，有的部门平时没有按程序文件执行，但只要在审核前突击补齐各项记录，照样通过审核，做得好与不好都一样，时间久了大家产生了应付心理，影响了质量管理体系的正常运行。
三、采取的对策
实施内部审核各个企业都有自己的做法，笔者所在的是一家专业生产电子元器件的企业，公司质量管理体系建立运行了15年，期间经历了数十次的内部审核。笔者根据多年的审核经验，针对上述内部审核中存在的问题，建议采取以下对策：
(一)支持
质量管理体系内部审核，涉及到各个职能部门和生产加工全过程，的支持是做好质量管理体系内部审核的关键。只有企业的充分认识了内部审核的重要性，才会从实际行动上支持内审，给内部审核配备充分的资源，比如成立内部审核的管理部门，亲自参加内部审核的首、末次会议，主动了解质量管理体系内审中的不符合，对涉及到多部门的共性问题召集相关人员进行原因分析，并采取相应的对策。
(二)建立高素质的审核员队伍
审核员素质的高低直接影响审核的效果，企业应不断提高审核员素质。
1.审核员组成。从各个部门选聘有专业技术知识、富有管理经验、具有强烈感、沟通能力强，并且通过内部审核员培训合格的人员担任。
2.加强培训。提高审核员的素质 由于审核员来自各部门，而且居多，每个人对标准的理解有深浅，现场审核的经验也不同，审核员的素质能力相较大，对审核员的培训显得非常必要。培训采取内培或外培的'方式进行。
内培：每年请企业内有经验的内审员进行审核技巧的培训;请企业内技术人员对审核员进行相关生产知识培训，使审核员能结合生产实际完成审核任务并可以指
导质量管理体系的实施。外培：将审核员外派到培训机构组织的培训班进行专门的标准培训。同时每年还可以安排审核员到审核工作做得出色的企业进行参观学习，交流审核经验和心得。
(三)做好审核前的准备
审核前的准备工作做的是否充分，是内部审核目的是否达到的一个保证。
1.制定审核，成立审核组。合理的审核
可以提高审核的效率。包括审核目的、范围、依据、审核员及时间安排等内容。其中对审核时间的安排是最重要的，应将审核时间安排的尽量充裕，让审核员可以进行全面系统的审核。根据审核由管理者代表授权成立审核组，任命资深的审核员担任审核组长，明确审核员分工，同时注意审核员应审核与自己无关的工作。审核组成员采取新老搭档、不同专业的审核员相结合的方式，这样不仅为质量管理体系运行培养了后备力量，也利于各个专业人员的深入审核。为了让内部审核可以更深入的进行，审核特殊或关键工序还聘请技术专家担任审核员，使审核时能发现深层次的问题。
2.编制检查表。检查表是审核员在现场审核的依据之一。现场审核任务繁重，审核员有时会因为审核时间、抽样或审核内容等影响审核的质量和进度。检查表能使审核员在审核时保持审核目标的清晰和明确，减少随意性和盲目性，确保审核的完整性，提高审核的效率。每次审核前由资深的审核员根据审核要求，结合以往资料编制检查表，内容包括：检查项目，检查验证的方法和抽样数量，现场审核记录、评价等。每次审核结束后审核员都对检查表的适用性进行反馈，以便下次审核时对检查表要根据质量管理体系的标准，质量手册的规定编写内审检查表格。的改进。
(四)重视现场审核， 做好审核记录
现场审核是整个审核工作的关键性环节。在现场审核中，审核员要正确掌握并运用好审核的技巧和策略，运用“看、问、查”的方法进行现场审核。
1.现场审核突出主要过程 按过程的方式进行审核时，涉及的部门比较多，审核前要做好沟通工作。审核时可以采取先看文件资料，做到心中有数，然后再去现场审核符合性。现场审核一般按受审核方的工作流程进行，突出对主要过程如设计、过程控制、检验和试验等的审核。按部门进行审核时，要依据各部门涉及过程职责的重要程度，对重要部门进行重点审核。对审核中发现有问题的地方多抽样本进行确定。
2.做好审核记录。记录是阐明所取得的结果或提供完成活动证据的文件。审核员在审核时要把记录写完整，记录中多使用事实描述的语言，抽样时记录应尽量详细，便于整改的进行。
(五)关注发现的问题
审核中会发现很多问题，若将发现的问题都开不符合，不仅影响部门的整改积极性，也无法突出整改的重点。每次内审后立即召开审核组会议，交流审核发现，对共性问题、反复出现的问题、对产品质量影响较大的问题开出不符合项，其余问题列出清单交由部门整改，有利于质量管理体系的持续改进。
审核员对不符合的整改效果要进行验证。如果采取措施的效果未能达到预期目的，则要求部门再次分析原因采取措施，并再次验证直至有效。
(六)内部审核与工作检查相结合
每年除了有的审核外，在每季度进行的安全生产检查、工艺、现场检查时，对制造部门进行质量管理体系运行情况检查;在客户来现场考察前对相关部门的质量管理体系运行情况进行检查。这样使内部审核变得常态化，有利于质量管理体系的健康发展。
(七)建立奖惩分明的考核制度
根据质量管理体系职责分配表，对主、次要职责制订出量化的考核标准。对每次审核、检查中出现的不符合的部门扣分，年底进行汇总评价，对质量管理体系执行情况好的部门给予奖励，对重复出现类似不符合的部门给予一定的处罚。通过考核，激励职工的积极性，自觉按程序文件执行。
四、结论
总之，质量管理体系内部审核是企业自我完善、自我提高的一项质量管理活动。只有认真做好每一次审核，对发现的问题积极整改，发挥内部审核工作的全部功效，才能使企业的质量管理体系持续改进，质量管理水平不断提高。 ;
我想考三体系审核员，不知道各位是否有好的意见和建议？
7、设计输入文件中应规定适用的法律法规要求。()要成为三标审核员，有点难度，不过收入有保证了。
你的五年内审员9、组织应采用适宜的方法对 进行监视，并在适用时进行测量。工作，会让你对标准的理解产生一些固定的思维，我可以这么一阶段抄主要是：说，其中必定有许多错误的理解。
如果你想成审核员，现在起努力看书，半年后，根据对标准的理解程度，找个审核员沟通一下（比如我，哈哈），看看水准，然后准备去考试。
成为三标审核员，你的日常生活，将发生巨大的变化，也要看看你适宜做得了这种工作吗？整天出，整天加班。所有也要注意家里人是否能接受这种变化。
三体系审核员如果真的能考出来的话非常好啊，收入很高的。但建议一个个考，因为这个考试还是难度挺高的，慢慢考吧。
如果要拿到三个体系的外审员证书，是一个比较漫长的过程，建议一个个体系的考试，外审员需要先考试，然后再实习，实习到一定的人天，才能申请审核员，到一定程度申请主任审核员
拿到三体系审核员收入还是不错的
ISO9001:2008内审员试题
4、 顾客满意：顾客对其要求已被满足程度的感受一、
1、标准化组织
3、体系认证 产品认证
5、服务
二、
╳ 四、 审核报告√ ╳ ╳ √ ╳ √ ╳ 我公司自建立信用管理贯标，加强了对客户本身及相关情况的调查，对客户进行筛选，将风险防范工作前移，从源头上防范和杜绝客户风险，大大减少因客户原因造成的信用风险;加强了营业决策阶段的控制，加强对合同的审查，加强对交易成本的控制，对高风险的交易、重大风险隐患事项，都由管理决策机构审核批准，防风险于未然之中，将风险控制到最小程度;采用各种风险转移手段和催收技巧，将呆、坏账控制在最小范围。╳ ╳
三、
1. ABDEF 2. ABCDEF 3. ABCDEFG 4. ABCD 5. ABCD
2、 质量管理：在质量方面指挥和控制组织的协调的活动
3、 审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、的并形成文件的过程
1、标准化组织
3、体系认证 产品认证
5、服务
二、
╳ ╳╳ ╳ √√ √ ╳ ╳ ╳
三、
1. ABDEF 2. ABCDEF 3. ABCDEF 4. ABCD 5. ABD
2、 质量管理：在质量方面指挥和控制组织的协调的活动
3、 审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、的并形成文件的过程
5、 预防措施：为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施
质量体系审核的主要内容是什么
信用活动与经济增长之间存在着作用与反作用关系，经济进步与经济增长会带来信用活动的发展，同时，信用活动的扩大与发展又会促进经济进步与经济增长。专家的研究数据表明，大多的信用活动与信用交易总规模与GDP同方向发展。事实证明，市场经济的发展总是伴随着信用活动的活跃和信用交易规模的扩大，市场经济越发达就越要求诚实守信。公司自20xx年起按照三合一贯标管理体系运作，现在简要总结一下具体实施情况：4.1 审核
a) 管理者代表负责编制《年度审核》，审核内容包括：审核的目的和范围、审核的依据、审核时间和审核的频次；
b) 在质量管理体系建立之初，应适当增加审核的频次，在质量管理体系运行基本正常后，内部审核的时间间隔为一年,每年至少一次组织对质量管理体系进行集中式审核；
c) 如遇下列情况，可适时组织内部审核：发生了的质量问题或用户有申诉；组织机构有较大的调整变动时；产品、生产技术与装备以及生产场所有较大改变、质量体系结构有重大变化时；
d) 审核经批准后实施；
e) 审核在执行中，若发现有不合理或不合适时，可适时进行调整，并经批准。
4.2审核准备
a) 内审员：具有高中或中专以上的学历，具有一定的组织管理和沟通能力，接受具有内审员培训资格的机构的培训，并取得培训合格证书；
b) 根据审核工作要求，管理者代表任命具有内部审核员资格的合适人选担任审核组长。审核组长应具备较强的管理能力和经验，负责审核的具体组织工作，有权对审核工作的开展和观察结果作决定；
c) 由审核组长组织具有内部审核员资格且与被审核区域无直接者担任审核组成员，并根据适当的分工，作好准备；由审核组长编制《审核实施》，由管理者代表审批。审核提前一周发出书面通知到各有关部门。
d) 由审核员根据分配的任务进行《内审检查表》的编写，并经小组讨论，审核组长批准。检查表的主要内容应包括：审核的项目、检查方法、检查记录等。
.3 审核实施
a) 在审核开始前，由审核组长主持召开首次会议，向受审部门介绍审核的目的和做法，会议应做好记录，与会人员都要签名。参加首次会议的人员：审核组全体成员、（必要时）、管理者代表、受审部门负责人及主要；
b) 首次会议后，按进行现场审核，现场审核应按照检查表内容进行。审核员通过交谈，查阅文件，检查现场，收集证据，检查质量体系运行情况，并详细记录检查的时间、地点、受审对象（人员、设备、过程）实施情况等；
c) 审核员在审核中，必须依据事实确定客观证据，有争议时，可重新研究确认；
d) 审核组应对不合格情况进行汇总分析，并将结论性意见与受审部门负责人沟通和确认后，编写不合格报告。不合格报告内容应包括：受审部门及负责人姓名、职务、审核员姓名、审核依据、不合格报告事实描述、不合格原因分析、建议采取的纠正措施及完成日期、管理者代表审批、验证记录等；
e) 审核结束，由审核组2、质量管理体系要求长主持召开末次会议，管理者代表、受审部门负责人及有关人员、审核组成员、参加会议。由审核组长报告审核结果。
4.4 审核报告
a) 由审核组长或其授权的审核员编写审核报告，管理者代表确认后签字，报送、及各有关部门；
b) 审核报告内容应包括：受审部门及负责人、审核的目的和范围、审核日期、审核组成员、审核的依据、受审部门的主要参与者（姓名、职务）、首次会议记录、末次会议记录、不合格项、审核综述及审核结论、对纠正措施完成的期限要求、审核报告分发范围、审核组长签字、管理者代表审批。
4.5 纠正措施
部门在收到不合格报告以后两天之内对不合格项进行原因分析，并制定纠正措施，报管理者代表审批后实施纠正措施；管理者代表对纠正措施中的工作项目进行跟踪检查，并验证纠正措施完成日期及实施情况。
4.6 内部质量体系审核中的全部记录由审核组长移交管理者代表，并按《质量记录控制程序》进行保存，并在管理评审时提交，作为管理评审输入的内容。
一、审核
1.管理者代表负责编制《年度审核》，审核内容包括：审核的目的和范围、审核的依据、审核时间和审核的频次；
2.在质量管理体系建立之初，应适当增加审核的频次，在质量管理体系运行基本正常后，内部审核的时间间隔为一年,每年至少一次组织对质量管理体系进行集中式审核；
3.如遇下列情况，可适时组织内部审核：发生了的质量问题或用户有申诉；组织机构有较大的调整变动时；产品、生产技术与装备以及生产场所有较大改变、质量体系结构有重大变化时；
4.审核经批准后实施；
5.审核在执行中，若发现有不合理或不合适时，可适时进行调整，并经批准。
1.内审员：具有高中或中专以上的学历，具有一定的组织管理和沟通能力，接受具有内审员培训资格的机构的培训，并取得培训合格证书；
2.根据审核工作要求，管理者代表任命具有内部审核员资格的合适人选担任审核组长。审核组长应具备较强的管理能力和经验，负责审核的具体组织工作，有权对审核工作的开展和观察结果作决定；
3.由审核组长组织具有内部审核员资格且与被审核区域无直接者担任审核组成员，并根据适当的分工，作好准备；由审核组长编制《审核实施》，由管理者代表审批。审核提前一周发出书面通知到各有关部门。
三、审核实施
1.在审核开二、审核准备始前，由审核组长主持召开首次会议，向受审部门介绍审核的目的和做法，会议应做好记录，与会人员都要签名。参加首次会议的人员：审核组全体成员、（必要时）、管理者代表、受审部门负责人及主要；
2.首次会议后，按进行现场审核，现场审核应按照检查表内容进行。审核员通过交谈，查阅文件，检查现场，收集证据，检查质量体系运行情况，并详细记录检查的时间、地点、受审对象（人员、设备、过程）实施情况等；
3.审核员在审核中，必须依据事实确定客观证据，有争议时，可重新研究确认；
4.审核组应对不合格情况进行汇总分析，并将结论性意见与受审部门负责人沟通和确认后，编写不合格报告。不合格报告内容应包括：受审部门及负责人姓名、职务、审核员姓名、审核依据、不合格报告事实描述、不合格原因分析、建议采取的纠正措施及完成日期、管理者代表审批、验证记录等；
5.审核结束，由审核组长主持召开末次会议，管理者代表、受审部门负责人及有关人员、审核组成员、参加会议。由审核组长报告审核结果。
1.由审核组长或其授权的审核员编写审核报告，管理者代表确认后签字，报送、及各有关部门；
2.审核报告内容应包括：受审部门及负责人、审核的目的和范围、审核日期、审核组成员、审核的依据、受审部门的主要参与者（姓名、职务）、首次会议记录、末次会议记录、不合格项、审核综述及审核结论、对纠正措施完成的期限要求、审核报告分发范围、审核组长签字、管理者代表审批。
五、纠正措施
部门在收到不合格报告以后两天之内对不合格项进行原因分析，并制定纠正措施，报管理者代表审批后实施纠正措施；管理者代表对纠正措施中的工作项目进行跟踪检查，并验证纠正措施完成日期及实施情况。
六、内部质量体系审核中的全部记录由审核组长移交管理者代表，并按《质量记录控制程序》进行保存，并在管理评审时提交，作为管理评审输入的内容
最简单的说,就是审核质量管理体系的有效性进行确认,关注于质量管理体系的运行效果(成效),以及对体系建设方面的提出的相关要求.
三大外审标准是什么?
1、阶段审核的审核一、做好知识产权宣传工作目的有：根据查询相关资料显示，是ISO900、IS14001、OHSAS18001认证。
1、三体系外审是指ISO9001认证、ISO14001认证、OHSAS18001认证，ISO9001是标准化组织（ISO）制定的质量管理体系标准，为了区别于组织内部对体系的审核内审，称之为“外审”。
2、3C是强制性产品认证制度，是对规定的某类产品强制执行认证的。
3、它们的区别就是，管理体系认证是“推行性”认证，企业可以自主决定是否参加。（6）举行末次会议末次会议应由审核组长主持，并以受审核方能够理解和认同的方式提出审核发现和结论，未能解决，应记录所有的意见。
内审员的作用
⑴ 关于管理体系审核员实习转正式中涉及的审核经历要求内审员的作用如下：
1、负责维护公司质量管理体系，确保公司质量管理体系的有效运作；
3、根据公司识别的过程编制年度质量管理体系内审并实施；
4、协助第二方、第三方审核员进行现场审核评价参考资料来源：；
5、针对各审核中发现的不符合项的整改效果进行验证；
6、负责对本部门体系运行情况进行监督，协助体系专员按实施体系内审，编制质量管理体系审核检查表并记录审核结果报给体系专员。
内审员的条件：
1、个人素质：一位合格的内审员应具备的素质是“思路开阔、成熟，具有很强的判断和分析能力，坚韧，能够客观地观察情况，全面地理解复杂的形势及各部门在整个组织中的作用。
2、学历：由于组织属于特殊并且使风险较大的行业，一般要求为本专业中专以上学历。
3、资格要求：应对所审核的专业熟悉，经内审员培训合格。
5、审核能力：一位合格的内审员至少应具备两方面的能力，即具体的工作能力及某些基现场审核的目的：寻找符合与不符合标准的证据。不管是符合的还是不符合的，都要把有关过程的证据记录下来，如果不符合要开具不符合报告。 只有符合标准的证据多，才能证明这个体系运行的好。本能力。
体系审核二阶段审核开始条件？
扩展资料涉及所有条款的审核；
可以，计算人天就可以；
通神申请三体系的话需要各自计算（如果是单体系，只计算单体系的审核时间，以审核为准）
⑵ qms一阶段与二阶段的第三方认证审核有何不同
QMS的阶段是文审，一般是非现场的，相当于是预审，在审核过程中有任何发现点，你们还可以整改，而第二阶段才是正式审核，如果发现问题，就是属于不符合项，要写入报告里，并且需要提成整改方案的。
⑶ 质量管理体系审核的二阶段现场审核包括哪些阶段
一、审核的启动
（1）指定审核组长
（2）确定审核目的、范围和准则审核准则用作确定符合性的依据，可以包括所适用的方针、程序、标准、法律法规、管理体系要求、合同要求或行业规范。审核目的应由审核委托方确定，审核范围和准则应由审核委托方和审核组长确定。审核目的，范围和准则的任何变更都应征得原各方的同意。
（3）确定审核的可行性应确定审核的可行性。当审核不可行时，应在与受审核方协商后向审核委托方提出替代建
（4）选择审核组当已明确可行时，应选择审核组，在选择审核组时考虑实现审核目的所需的能力。选择审核组若审核组中的审核员没有完全具备审核所需的知识和技能，可通过技术专家予以满足。技术专家应在审核员的指导下进行工作。审核组内的实习审核员不应在没有指导或帮助的情况下进行审核。
（5）与受审核方建立初步联系
二、文件评审的实施
三、现场审核的准备
（1）编制审核审校组长应编制一份审核。
（2）审核组工作分配
（3）准备工作文件
四、现场审核的实施
（1）举行首次会议首次会议应由审核组长主持，首次会议的目的是确认审核、简要介绍审核活动如何实施、确认沟通渠道、向受审方提供询问的机会。
（2）审核中的沟通
（3）信息的收集和证实只有可证实的信息方可作为审核证据。审核证据应予以记录。审核证据具有不确定性。收集信息的方法包括：面谈、对活动的观察、文件评审。
（4）形成审核发现审核组应对照审核准则评价审核证据以形成审核发现，并根据需要在审核的适当阶段与受审核方共同评审审核发现。
（5）准备审核结论审核组应针对审核目的，评审审核发现以及在审核过程中所收集的其他适当信息，对审核结论达成一致。
⑷ 什么是ISO9001审核两个阶段
A、验证组织环境管理体系的策划是否有效，以决定是否具备开展第二阶段
审核的条件；
B、了解组织的基本情况，确定第二阶段审核的重点，为编制第二阶段审核
2、第二阶段审核的审核目的：验证组织的环境管理体系是否按照策划来实
施，实施是否有效，是否符合
ISO14001
标准的要求，以决定是否向
CQC
认证注册。
二、审核的内容不同
1、阶段审核的内容：
A、文件审核：审核组织的环境管理体系文件与
ISO14001
标准和法律法规
的符合性；
B、法律法规符合性的审核：审核组织的法律法规符合性资料，主要有环境
影响评价报告、
三同时竣工验收报告、
当地环保部门出具的未受环保行政处
罚的证明（体系运行期间）
、水气声监测报告（有
CMA
计量认可标志的最
新的监测报告）
、排污许可证等；
C、环境因素识别和重要环境因素评价有效性的初步评价：主要通过现场调
查确认组织是否遗漏了重要环境因素；
D、内审有效性的初步审核：所有部门和要素都至少审核过一遍，不符合都
制订了纠正措施等；
E、确认是否进行了管理评审：请组织提供管理评审报告即可；
F、确认组织所有的重要环境因素都有相应的控制措施加以控制，并初步了
解控制措施的基本情况（如控制方法、控制效果等）
；G
、初步确定审核范围；
H、审核组长认为应该增加的审核内容。
2、第二阶段审核的内容：第二阶段审核开展的前提条件是阶段审核所
出具的不符合项都已制订纠正措施且实施有效后方可进行。
验证公4、增进顾客满意 保证产品质量 降低成本司所建立
和保持的环境管理体系与
ISO14001
标准的符合性。
三、审核涉及的部门不同
1、阶段审核涉及的部门：
A、或管理者代表：环境管理体系总体策划情况（策划的过程、方式
和组织的基本情况）
，内审开展的情况和管理评审是否进行。
B、现场调查，包括生产现场、仓库（包括化学品仓库）
、锅炉房、污水处
理站、
了解组织的基本情况，
确认是否有重要环境因素遗
漏及重要环境因素的控制措施；确认第二阶段审核的重点等；
C、体系策划具体的管理部门，如
ISO14001
境因素识别和重要环境因素评价有效性的初步评价，法律法规符合性审核
⑸ 三体系认证阶段审查哪些内容
1. 审核受审核方的三体系文件；
2. 评价受审方运作场所和现场具体情况，便于双方讨论以确回定第二阶段答审核的准备情况
3. 审查受审方理解和实施标准要求情况，特别是对三体系的关键绩效或重要因素、过程、目标和运作识别情况。
4. 收集关于受审方三体系范围、过程场所的必要信息，以及相关法律法规要求和遵守情况。
5. 审查第二阶段审核所需资源的配置情况，并商定第二阶段审核的细节，
6. 结合可能的重要因素充分了解受审核方的三体系和现场运作，以便于为第二阶段审核提供关注点。
7. 评价受审核组织是否策划和实施了内部审核、管理评审，以及三体系实施程度能否证明受审组织已为第二阶段审核做好准备。
⑹ 质量体系审核的阶段
1)进行审核策划、编制年度审核、年度、实施(审核组成员、做审核准备、编制检查表、确定审核准则、审核时间等)。
策划不光是质量方面要进行策划，任何工作中首先都要进行策划。
2)实施现场审核：到各个部门去，按准备好的文件，实施现场审核，也就是现场的评价。
3)要有正式的审核报告(包括总体情况、分数情况、是否有效等)。证据要真实有效，对发现不符合的问题，还要采取纠正，并跟踪纠正措施的实施情况。
⑺ 16949质量管理体系审核有哪几个阶段及主要活动
外部审核：
一、审复核方：
1、制定制审核，确定时间、审核人员、审核内容、审核记录。
2、公布和发放审核。
3、首次会议。
4、审核的实施。
5、末次会议。
6、整理审核报告。
7、不合格项整改的跟进。
8、发放或停用证书。
二、被审方：
1、接到审核，准备审核所需相关资料（注意要有上次审核的记录，管理评审的记录，内审的记录）。
2、确定陪审人员，可组织培训，要求掌握陪审应注意的问题。
3、接待审核员。
4、组织相关人员召开首次会议。
5、陪审。
6、组织相关人员召开末次会议。
7、针对不合3、9001：2000标准中的每一条款都体现了八项质量管理原则。()格项整改，并保留记录。
8、提交不合格项整改报告。
9、向审核方支付相关费用。
内部审核：
如外部审核审核方的流程
⑻ 职业健康安全管理体系认证审核,和第二阶段审核的目的是什么
阶段审核体系文件的符合性 有效性 第二阶段审核体系运行的有效性 符合性
⑼ ISO14001认证审核阶段和第二阶段的区别
审核企袭业环境体系的建立情况；
体系的策划情况；
法律法规遵守情况；
文件化体系情况；
资质确认；
重要环境因素识别情况；
人员能力；
内审、管理评审情况；
等二段是全条款审核，是在一段基础上根据标准要求，进行的全部审核。
知识产权贯标工作自查报告
如果成为三标审核员，估计会不停地有人挖你。【 #报告# 导语】自查报告中的文字表述要实事求是，既要肯定成绩，又不能虚报浮夸，凡是用数据来说明的事项，数据必须真实准确。以下是 整理的知识产权贯标工作自查报告，欢迎阅读！
今年上半年我县已完成专利申请12件，获得发明专利授权1件。1.知识产权贯标工作自查报告
×年是贯标工作深入进行的一年，各项工作取得了一定的成绩和丰富的经验，为即将进行的外部认证审核奠定了良好的基础，具体工作体现在以下几个方面：
一、管理体系文件的整理、修订、完善、编印工作
年初先后完成了管理手册、程序文件、管理制度三大公司级文件和各厂部的三大类技术规程、工作手册、岗位职责定稿、审核、批准工作。各单位的文件均以电子版的形式进行整理完善并保存，截止3月初印制体系文件的各项准备工作顺利完成。在3月上旬进行文件的外委印制工作，共印制体系文件982册，基本能够保证各单位对文件数量的要求，文件的印制工作完成。
二、管理体系文件的发布学习培训及试运行阶段的工作
1、管理体系文件学习培训工作
2007年3月15日公司组织召开“粤裕丰三整合管理体系文件发布会”，公司宣布管理体系试运行的开始。3月16日、17日在办公楼举办了“管理体系文件培训班”，主要对中层、各科室管理人员、各厂、部的主要管理人员进行了培训，共计119人。培训活动明确了在贯标工作中的作用、公司级管理文件的理解应用和环境因素危险源的辨识，对贯标工作起到了推动作用。在3月下旬，公司各厂、部开展了积极的宣传、学习管理体系文件活动，使全公司的员工都投身到贯标文件的学习中来，在随后进行的三整合管理体系知识考试的结果显示，培训收到了良好的效果。4月份完成了环境因素、危险源的辨识、评价方法的培训及实施工作，并对《环境因素调查表》、《危险源识别调查表》、《重大风险及控制措施清单》、《环境管理方案》、《安全管理方案》及《应急救援预案》收集汇总形成正式文件。
2、体系试运行检查工作
为持续改进公司管理体系，促进管理体系有效运行，公司下发《关于规范管理体系运行检查工作的通知》，对公司各职能部门所承担的专业性检查工作进行了明确的规定，使检查工作做到有的放矢。
五月份以来的检查工作，在开始阶段主要是检查的、目的性及覆盖等做得不够。公司下达57号文后，各主要职能部门的检查工作的有效性得到提高，基本上是按规定的检查工作、程序和要求进行检查工作。检查前，事先编制了检查实施，并在检查的前一天召开检查前的准备会议，将检查的任务分配到每个各专业技术或管理人员，发动每个参加检查的人的学习、掌握文件以了解文件的要点，编制检查表，针对现场实际实施检查，这样，真正做到能在检查中发现更多的问题。实施现场检查时，检查人员认真做好详细的检查记录，对检查出不符合的情况不仅要记录，还要求与被检查方说明清楚为什么不符合，依据是什么，尽量统一是双方的观点和看法(确实不能统一时，问题可提交贯标小组或公司裁决)。现场检查完毕后，及时集中并整理记录，将检查情况通报全公司，要求对所有的不符合项要求进行整改，并对其中较突出的问题下达《整改通知单》，并跟踪验证整改效果。因此检查质量稳步提升，发现并解决了很多实际问题。
截止至8月23日，四个职能部门共进行了21次体系文件执行情况检查，综合管理部共开展6次检查，生产安环部共开展6次检查，机械动力部共开展5次检查，技术质量部共开展4次检查，检查已基本覆盖全公司。据统计，经检查通报反映出的问题有235项，检查中发现不符合文件规定，问题较突出，并下达整改通知单的有89项，通过整改验收问题基本得到了解决。
3、首次内部审核工作
首次内审是在公司管理体系运行近6个月后，为了检查三整合管理体系是否符合标准要求、是否符合认证的要求而进行的。公司管理者代表任命了赵仕湘为内审组长及24名内审员，并安排分成四个小组进行内审。
在分工中注意到内审的“性”，实施中注意到内审的“系统性和符合性”。审核由综合部吴汉民编制，经赵仕湘审核，管理者代表批准，于2007年7月26日分发到各单位。内审组在实施《珠海粤裕丰钢铁有限公司2007年三整合管理体系内部审核总》时的分工，分别按《内部审核控制程序》的要求，编制内部审核检查表，并于2007年8月28—31日对本公司与管理体系有关的所有部门(共计13个)，所覆盖的产品及活动进行全面系统的审核。
内审组在审核过程中得到了各级和各单位的支持与配合，在部门负责人或贯标联络员的陪同下，审核员到达被审核现场，对照文件规定进行抽样审核。审核中发现各单位能按照贯标工作得要求进行内部管理，同时也存在一定的问题，主要是：对本部门的质量目标、岗位职责不能完整表述的问题;对环境因素、危险源的识别、评价不全、控制措施不够完整;对人员的培训工作、队伍建设做得不够，尤其缺乏应急救援人员的培训，以及对现场岗位的质量意识、环境意识的培训;生产现场的检查记录、设备维护保养记录等不能按要求提供等问题。统计共发现不符合28项，观察项共71项。内审员所发现的不合格项都向被审核部门明确说明，并由部门负责人确认，内审员还与部门负责人共同商讨纠正的方法，已在九月底前基本完成整改，但仍有9个整改难度较大的问题还需协调解决。
首次内审结果证明，公司管理体系基本符合ISO9001:2000、ISO14001：2004、OHSAS18001：2001三合一管理体系标准的要求。对本公司的管理体系实施有效，同时存在一定距。本公司的管理体系覆盖了本公司的各个部门和产品实现的各个过程，为本公司的产品的符合性提供了保证，没有出现的质量、安全、环境以及重大顾客投诉，起到了较好的控制作用。审核结果表明本公司的三合一管理体系的运行总体有效，基本能实现管理方针和管理目标。
4、管理体系三大公司级文件的整理修改工作
按照贯标工作，对体系试运行及内审过程中发现的文件不符合实际情况时，应予以修改文件。各部门在10月23日前完成了所有文件修改、报批、会审、签字等工作，文件的校正排版、制作文件更改通知书、换页修改工作在10月底以前全部完成。据统计，《管理手册》共涉及修改8个章节，《程序文件》共修改11个程序，《管理制度》共修改21个制度，使我公司的管理体系文件更加贴合实际，更加符合标准要求。
2007年贯标工作的各项能按时按质完成，在一定程度上有效改善公司的基础管理工作。2008年，随着环保验收工作的进行，在公司的支持和各厂部的积极推动下，公司的贯标工作也要努力通过外部审核，基础管理也需要更上一个台阶。
2.知识产权贯标工作自查报告
为认真贯彻落实《知识产权战略纲要》，进一步规范公司企业知识产权工作管理体系，增强自主创新能力，实现对知识产权的'科学管理和战略运用，提高、国内市场竞争能力，公司于2013年7月份对GB/T29490-2013标准进行导入，咨询辅导机构为合肥宏达管理顾问有限公司。并于2013年8月对GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》标准进行宣贯、成立知识产权贯标小组和文件编写小组。2014年8月，贯标文件定稿。现将贯标工作的有关有情况总结汇报如下：
一、目标和方针
公司按照自身的运营特点，以及近几年的发展方向，制定了切合企业实际的管理方针，明确了公司知识产权保护的发展目标。通过文件与会议的方式传达了贯标工作的主要精神，动员企业员工积极参与进来。
1.知识产权方针
运用知识产权成就世界传动品牌。
2.知识产权管理目标
（1）五年目标
5年内申请专利100件，其中发明专利20件，授权率在95%以上。
（2）20××年度目标
申请发明专利4件，实用新型专利13件，软件著作权2件。
二、贯标工作开展方法
知识产权管理体系进入试运行以来，公司强化了专利法规宣传、专利知识普及、专利培训、专利申请与保护；巩固了专利管理制度，把知识产权小组的职责、专利产权的管理、专利奖惩、专利工作的考核等内容列入专利管理制度，总体取得了良好的成效。现将具体工作措施汇报如下：
1、按标准建立共识知识产权管理体系，设立了知识产权控制流程图，并作为公司知识产权的总体纲领性文件。
2、资金上给予保障。
我公司2013年知识产权经费为80.4万元；2014年知识产权经费预算为84.5万元。其中该经费主要用于知识产权申报、维护；专利技术的开发与升级；人员培训；专利奖励；风险备用金等。
3、设立了技术保密制度及竞业协议XXXXXX有限公司（以下简称“公司”）成立于2001年，位于马鞍山经济技术开发区，主要从事工业万向轴、齿轮联轴器、剪刃、滑板、卷取轴、汽车传动轴及汽车零部件等产品的设计、研发、制造、销售与服务。公司始终秉持“精勤治业、追求卓越”的企业精神，经过快速成长和蕴积，泰尔重工实现了跨越式发展，并于2010年成功上市，成为了冶金行业万向联轴器领域中的龙头企业。公司非常注重知识产权保护，在技术上形成了自己的技术标准，主持起草标准10项，其家标准2项，行业标准8项；参与起草标准5项，其家标准3项，行业标准2项；目前拥有专利31项，其中发明专利6项。制度。
规定对我公司的商业秘密（不仅局限于专利技术）划分密级等级及使用权限，并与接触重要机密的员工以书面形式签订《保密合同》。
4、设立知识产权奖罚制度。公司每年设立“发明创造奖”，发明专利的发明人可获得不低于10000元奖励；实用新型专利的发明人可获得不低于4000元奖励。
5、设立了专利管理制度、商标管理制度及软件著作权管理制度，从知识产权管理、查新检索、申请、许可使用、保护等几方面进行了详细的制度制定。并严格执行。
6、专利检索分析站点建设，技术人员能直接从专利检索分析系统中检索出相关专利信息，有利于产品研发。
7、设立了知识产权应急方案。从公司发现专利侵权，遇到专利侵权指控，发现商标侵权，遇到商标侵权指控，发现公司商业秘密受到侵害等多方面，进行了应急方案制定。
8、加强与科技大学、重庆大学、合肥工业大学、安徽工业大学等高校院所技术合作，对合作产生的知识产权成果，明确所有权及使用权归属。
9、聘请常年法律顾问，应对专利。
为了有效地保护专利产权，及时对侵权行为作出快速反应，公司聘请了专业律师做法律顾问，方便对侵权与不侵权的快速确认，并及时采取有效措施，维护自身合法权益。
10、开展知识产权专题培训。
人力资源部负责制定年度培训，培训主要分内训、外训两方面。外训主要是参加有关部门举办的各项知识产权专业知识培训和聘请有关专家到公司进行相关知识产权专项讲座。内训主要以技术业务培训为主。
3.知识产权贯标工作自查报告
企业信用管理是企业在信用交易过程中，通过制定信用管理政策，指导和协调内部相关部门的业务活动，对客户信息进行收集和评估、信用额度的授予、债权保障和应收账款回收等各环节进行管理的活动。
为实施贯标工作，我公司成立了贯标工作小组，由徐琴玉担任工作小组组长，办公司各岗位人担任成员，工作小组主要负责贯标的总体工作，对贯标落实到人，做到细化分工，明确，确保贯标工作的顺利进行。
今年我们首先学习贯标，为使广大员工更好的理解贯标体系文件，做到熟悉标准、掌握标准、执行标准，我们组织了贯标专题培训。
公司执行信用管理贯标，特制订了各项制度，包括：企业信用管理制度、客户资信管理制度、合同管理制度。在客户资信管理方面需要注意调查企业背景与历史、股东和经营者、经营条件与经营状况、财务状况与付款记录、企业销售情况、企业所属行业情况、企业公共记录。
信用管理贯标执行以来取得的较好的成效：
1、防范信用风险
2、提升企业综合竞争力
4.知识产权贯标工作自查报告
根据年初的工作思路和我县的专利申请实际情况，今年我们把专利工作重点放在了鞭炮生产企业，半年来，在的带领下，我们多次走访了全县比较有规模的`鞭炮生产企业，如宜章县恒发鞭炮有限公司、鸿兴爆竹厂、遇仙爆竹厂等，其中恒发鞭炮有限公司为我县几年来培育的专利试点企业。通过对企业的走访宣传，恒发鞭炮有限公司已将今年新出的包装全部申请专利，目前包装正在设计中；鸿兴爆竹厂的“冠盛”商标去年获得了湖南省商标，厂长的品牌意识非常强，今年9月准备申请一批包装专利。
今年5月12日，在宜章县委宣传部、宜章县校组织的全县科干班、青干班培训中，我局吴在讲坛向全体学员做了《加强自主创新，促进宜章经济发展》的报告，现场还发放了《知识产权概念及申请专利须知》宣传资料120余份。
二、积极做好专利服务，寻找专利工作突破口
我局对专利工作极其重视，对前来我局咨询专利的人员热情接待，并反复向其宣传专利的有关知识，提供有关申请专利的表格文件，对于自己撰写申请资料的专利申请人，我局一直都热情服务，配合他们把专利申请文件做好，有些自己不明白的地方也积极联系市知识专家进行解答，得到了专利申请人的好评。通过与专利申请人交朋友，我们掌握了不少专利申请的案源；通过对专利申请人的宣传，不少专利申请人加大了对专利申请的热情。
三、下半年打算
1.继续认真组织抓好专利申请，及时掌握全县专利申请情况，加强与市知识联系，为专利申请人作好相关服务工作。
2.对专利实施项目实行跟踪管理服务，把专利制度贯彻到企业科研开发、生产经营的全过程。
3.加强专利宣传培训力度，充分利用媒体抓好宣传，提高公众的专利意识，强化企事业单位科技人员和管理人员的培训。
4.立争专利申请超过25件，专利实施项目10件，培育好专利试点企业。
5.知识产权贯标工作自查报告
20xx年6月，经省科技厅、省知识和省环保局批准，我区被确定为省知识产权管理制度与环境建设试点区。为了认真贯彻落实、省市关于深入开展知识产权工作的指示精神，充分发挥知识产权制度对发展高新技术产业的激励和保障作用，推动高新区内企业知识产权工作的深入开展，提高企业的自主创新和市场竞争能力，佛山高新区管委把开展知识产权工作纳入重点工作之一，指定委有关部门、、人员具体负责，会同市知识、市有关专利事务所等单位积极开展知识产权方面的工作。
近两年来，全区拥有专利284项，其中发明专利16项，实用新型专利102项，外观设计专利166项；已有商标20项。现在全区有主管知识产权工作、的企业30家，占44%，有科技奖励制度的企业35家，占52%；有知识产权专项资金的企业8家，占12%。开展知识产权工作较好的企业有：广东科龙（容声）有限公司、佛山市日丰企业有限公司、佛山特种医疗导管有限公司、佛山市恒力泰机械有限公司、比亚乔（佛山）摩托车企业有限公司等。
一、工作总结
20xx年6月至20xx年6月我委在知识产权工作方面的工作重点是加强宣传培训和落实组织管理体系，主要做了以下一些工作：
1、制定了佛山高新区知识产权总体工作和方案，相应制定了阶段宣传培训的实施方案。
根据总体方案，我们区力争三年内在深入开展知识产权工作方面达到以下目标：
（1）全面提高高新区及区内企业的知识产权保护意识，建立较完善的知识产权管理制度和促进技术创新的运行机制；
（2）加强专利信息系统和服务系统的建设，推进专利信息利用和专利战略研究，逐步建立知识产权保护体系；
（3）提高知识产权特别是发明专利的'拥有量及其实施效益，使我区拥有自主知识产权的高新技术产品和产业的比重明显增加，提高区内企业的技术创新能力和市场竞争能力。
2、初步落实了组织管理体系。
（1）管委会有明确分管的部门、和有关人员。
（2）从高新技术企业、大中型企业和技术含量高、发展潜力大企业着手，逐步指导、督促企业建立知识产权管理架构。区内已有近30家企业落实了知识产权管理机构，明确分管，配备了。
3、宣传培训工作。
（1）管委会多次邀请省内有关专家、学者前来讲课，以加强学习、提高认识。
（2）管委会专门派人去省知识进行专业学习、培训，提高专业化水平。
（3）免费向区内企业派发有关宣传、学习资料等。
（4）与市知识共同主办了“纪念4.26世界知识产权日”。
（5）20xx年6月24—25日与市知识共同举办了“佛山高新区企业专利工作者培训班”。
通过深入开展知识产权工作，使管委会全体人员、企业、增强科技人员和专利增强了有关知识产权方面的知识，提高了认识。大多数企业加强了知识产权的保护意识，开始真正了解和重视专利工作，把专利工作摆在重要的位置。
二、存在的困难、问题或建议
宣传培训工作的力度要进一步加强，企业、有关主管人员、科技人员对知识产权工作的认识及主动性要再进一步的提高。我们对于知识产权的保护体系要进一步完善，打击侵权的力度要更进一步加强。
三、省专项资金使用情况
目前省专项用于知识产权工作部分的资金已按使用两万多元，主要用于知识产权的宣传、培训工作。
9001质量管理体系内审员模拟试题及
做准备；一、是非题：(每题2分，共20分)
1、质量目标应是可测量的，并与质量方针保持一致。()
2、9001：2000标准的标题发生了变化，不再使用“质量保证”一词，这反映了2000版标准规定了质量管理体系要求，不再是产品的质量保证，而是使顾客满意。()
4、9001：2000标准要求建立的质量管理体系文件中除质量手册外只要求审核目的不同组织建立6个形成文件的程序。()
5、9000：2000中“不合格”的定义是“不符合某个规定的要求”。()
6、为了促进有效的质量管理，需要在组织内部和外部进行沟通。()
8、9001：2000仍是要求，对寻求更多业绩改进的组织，可使用9004：2000标准作为9001：2000标准的实施指南。()
9、管理评审的目的是确保质量管理体系持续的适宜性和符合性。()
10、组织除了对顾客规定的要求应加以确定外，还应对顾客虽未明示，但规定的用途或已知的预期用途所必须的产品要求也应加以确定。()
二、选择填空题(每题2分，共20分)
1、不同组织的质量管理体系文件的多少与详略程序取决于 。
a)组织的规模和活动的`类型 b)过程及其相互作用的复杂程度
c)人员的能力 d)a+ b+ c
2、组织允许删减的范围为 。
a)仅限于第7章 b)顾客要求
c)法律法规要求 d)b+ c
3、从事影响产品质量工作的人员应是能够胜任的，这可从 要求和考虑。
a)适当的教育、培训 b)适当的技能和经历
c)适当的教育、培训和经历 d)a+b
4、在对“产品实现”进行策划时，组织应确定 的适当内容。
a)产品的质量目标和要求 b)针对产品确定过程、文件和资源的需求
c)产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动以及产品接收准则
d)为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录
e) a+ b+ c+ d
5、设计和开发验证是确保 要求。
6、为了控制组织的供方提供合格4、3C是“强制性”标准，在规定范围内产品的生产企业必须通过认证。产品的能力，应制定 准则。
a)产品验收 b)选择、评价和重新评价供方
c)选择、评价供方 d)对采购人员考核
a)标牌、标签 b)色标 c)过程卡 d)适宜
8、为开展内部审核，组织应对 进行策划。
a)审核时间、地点 b)审核频次、范围、准则和方法
c)a+ b d)审核方案
a)产品生产全过程 b)特殊过程 c)质量管理体系过程 d)a+b + c
10、组织确定、收集和分析适当的数据，目的是 。
a)统计产品质量 b)评价在何处可以持续改进质量管理体系的有效性
c)证实质量管理体系的适宜性和有效性 d)b + c
1、按内审，某内审员将到质检科进行内审(质检科主要负责最终检验)，请写出内审员所需要的检查表的内容和方法并写出条款号。
2、如果您到生产车间进行内审，可以涉及到9001：2000标准中哪些条款?(请写出条款号)
3、如何进行纠正措施有效性的验证?
4、按9001：2000标准，审核5.6“管理评审”时需审核哪些客观证据?
四、情景题(每题8分，共24分)
以下是真实的审核情景，请说明是否有不合格?若有，请说明不符合9001：2000的哪个条款，为什么?
1、某机械公司的质量目标是“拼搏、奋斗，以产品使顾客满意”。当审核员询问时，说“我们的质量方针目标体现了使顾客满意并与质量方针保持一致。”
2、审核员查焊接特殊工序。按焊接工艺规定，电流应为100-130A。审核员观看了作时的电流为95A。当审核员请班长提供焊接电流记录时，班长说：电流由工长控制，如焊接质量不好，则会扣大家的奖金。我们不需要对电流进行。
3、审核员在质检科看到3、4月份连续7次因设备故障而发生了工件断裂的情况，造成共报废支架24件。审核员问科长：此问题现在解决了吗?科长说：设备修理过后，故障虽然减少，但在5、6月份仍出现了5次，且是同一位作工造成的，因此效果不理想。
五、判断有否不合格，如有，请描述不合格事实、判断其性质、不符合9001：2000的条款号和原因。(8分)
审核员请检验员提供外协电镀支架进货检验记录时发现，在编号为01、02检验记录单上总数量均为100只，但填写的抽检数量却为10只和20只。审核员问：“你应该检多少个?”检验员说：“检验规程中没有规定，有空时我们多抽，没空时少抽些。”审核员查支架外协电镀进货检验规程，果然没有抽检数目的规定。
质检人员如何提升团队整体的工作质量，并写出具体措施。
没有把内部审核当成一个改进的机会，审核时没有配备必要的人力、物力和财力，只是安排了几个人对各个部门审核一下，有个记录可以应付外审就行了。具体措施:
三、简答题(每题7分，共28分)、目的 对质量记录进行控制，保证质量记录的真实性、准确性、完 整性、有效性和可追溯性。
第二、适用范围 适用于用来证明产品质量符合规定要求和质量体系有效运行 的所有质量记录。
第三、觉得审核现场应注意多找证据。内审主要是审查体系运行是否符合标准要求、是文件规定，是否有效、是否适宜。所以在现场应该是努力寻找客观的证据，按照标准要求及公司文件规定要做的工作做到和没做到的证据。可以按职能块也可以按流程一路审查。以下是我的一点经验，和大家讨论。职责
质检科负责施工过程中的质量检验、质量评定等质量记 录。
第五、质量记录的保存
1、保存的质量记录应做到字迹清晰，能正确辨认，保存 环境适宜，防火、防潮、防虫蛀鼠害，保管方法便于检索。
2、凡属归档的质量记录，其保管期限分为、长期、 短期三类，不归档的质量记录各部门根据需要一律保存1—5 年。
3、质量记录的借阅 归档的质量记录按《文件和资料控制程序》的规定办理借阅 手续，不需归档的质量记录各部门做好借阅登记。
4、质量记录的处理 归档的质量记录由档案室按照档案销毁的要求进行销毁，不 需归档的质量记录在保存期满后，各部门根据需要经主管领 导批准后，自行销毁。
5、编制全面审核报告： ①由企管办编写一份全面审核报告，为层定期管理 评审提供依据。 ②审核报告内容包括：内部质量审核完成情况、审核目 的、范围、依据、审核组长、成员、受审核部门、不合格数 量、主要不合格项的说明及纠正措施的完成情况、对整个质 量体系的总评价及各种附件等。
ISO9001质量管理体系内审员现场审核要注意哪些问题
质量体系内审员培训机构iso9001如何内审？
一、对内部审核进行充分有效策划：包括内审人员配置，制定审核，检查表设定。
(1)内审人员配置
选择内审员应考虑如下：
A.覆盖面
蕞好每个部门选派一至两名，至少要生产部、品质部、技术部、管理部等主要部门相关人员参与，因为往往来自这些部门的审核人员管理系统意识比较强，可保证审核深度。同时要注意梯队建设，避免人员流失造成无审核员可用。
B.信用管理的目标有五个方面，即适应信用经济的发展、增强企业竞争力、扩大销售规模、减少库存积压、改善财务效果。能力确认
经过ISO 9001标准的系统培训，并获得资格认可。蕞好结合内审员培训合格证书及内部认可流程(实习、考核、再培训等)，以提高审核技能。
(2)审核
审核时机：避免一年一次的定式内审，宜根据体系成熟度，及是否有影响体系运行的重大变化来策划审核的时机和频次。
审核应在审核日前一周左右下发至被审核部门，让被审核部门有合适的时间进行准备。所有需要审核的部门及管理层应在中体现，蕞好地，审核的内容包括条款号也体现出来。
审核时间要根据部门管理职责的复杂性合理安排，建议生产部、品质部及技术部等主要部门审核时间合计至少占全部时间的1/2。
审核组长宜指派一名协调能力强，有较强的系统管理思维的人员(如品质主管等)担当。
为体现公正性，尽量避免审核员审自己职责负责的内容。
(3)检查表
一个好的检查表能很好地指导审核员尤其是刚从事审核没多久的审核员进行审核。
蕞好按部门而不按条款来编写检查表，这样审核员更易把握审核也更顺畅。
编写时注意不要遗漏过程和条款，一些共有的检查点如质量目标、文件控制、记录控制、能力意识培训、纠防措施等在各部门审核表中都应体现。
二、审核过程控制。
(1)内审员审核时要做到层次分明，把握审核核心，对关键问题要着重关注，避免走马观花，泛泛而谈。
(2)审核时多提开放式提问，对问题点进行充分沟通，除了印证符合性外，也寻求体系完善的输入来源。
(3)对上次内部或外部审核提出的问题在审核时宜进行必要的跟踪。
(4)交叉审核的必要性，如当遇到有些证据需要跨部门、跨功能组来确认时，不同审核组成员应沟通并将信息传递给对方去跟踪。
三、内部审核结束后，要进行必要总结和负面问题的跟踪关闭。
(1)内部审核发现的负面问题要设定整改人和期限，并进行及时关闭。
(2)拟定的纠正措施需针对发生问题的根本原因。
(3)总结的目的：找到内审发现的系统问题和主要原因，从而提供给管理层进行评审是信用管理在企业管理中具有核心作用。信用管理涉及企业的、采购、生产、销售、财务、人力资源和信息管理各个领域。信用管理是企业管理中最重要的组成部分，也是诸多管理中最有效和见效快的管理之一。我公司通过建立健全的信用管理机制，不断提升信用管理水平，适应信用经济发展，运用信用销售手段，增强了企业竞争力，扩大市场份额有去年的45%提高到60%，实现了应收账款收回化，坏账损失率也降到，程度的提升了企业的效益和价值。否进行优化资源配置、质量目标变更等。
今年我公司的内部审核是我组织的，由于经验不足，过程中出现了很多问题，总结如下：
1.首先制定好内部审核：审核时间、各部门审核的条款、审核员的分组及分部门。一定要合理，并至少要提前半个月下发，以便于各部门提前准备好工作。毕竟内部审核是为了发现问题，纠正问题，迎接外审作好准备工作，需要充分的时间去准备。
2.现在你们也应该是2008版了吧，需要对内审员及各部门主管作好转版培训工作，熟悉新标准，才能更好开展工作；
3.不知道你们的手册和程序文件修改没有，如果转版修改则需要对体系文件的修改情况进行培训和通报，并及时更新各部门的手册及程序文件。－－此点最为关键，因为展开审核，首先是要按各部门的体系文件开展审核，各部门的体系文件必须是有效的版本。
4.以上三点是前期的准备工作，接下来是内审员要根据安排针对性的制定各自的内审检查表，预先填写好检查项目。是在开展内审前，到自己负责审核的部门预先初审下，针对没有作好的工作进行指导，以便于正式内审的顺利进行。
5.内审开始：首先进行首次会议，要作好会议签名，如作为主持，一定要提前作好通知和安排。一般在正式上班半个小时后开会比较合适，因为刚上班，各部门会有自己的工作安排，需预留时间。
6.审核员现场审核：在审核员搭配上，要注意安排，能力强的和能力的作为搭配（毕竟内审员正规培训不多，许多可能是新手）。在现场审核时，重点在各部门的体系文件规定的各种记录是否完整齐全，符合规定。外审主要审的也就是各种应有的记录、文件什么的。审核时，一般需做两本帐，一本是真帐，一本是帐，若按标准严格审核，估计没有几个公司能合格。内审的主要目的在发现问题，改正问题，自我完善的一个过程。
7.开不合格报告：一般不要开不合格项，因为出现致命缺陷是很的事情。但你可以将这些问题记录下来，在内部通报，并进行纠正。
8.末次会议需要召开，并签名，以便大家进行总结和交流。
9.然后是对不合格项进行验证。
10.收集、整理内审的各种记录和资料，装订成册，进行归档。
主要如上，希望能有所帮助！
我也是刚做不久，主要在制造业。
按职能部门觉得从人、机、料、法、环、测、评几方面来查。人：人员职责分工是否清楚；人员是否具备岗位要求的能力；是否有相关培训来满足能力要求，培训后评价；有没有特种作业人员证件或上岗证等。机：设备是否到位；设备运行状态是否完好；设备台帐、设备维护保养、检修工作情况及相关记录；特种设备年检情况；全部计量设备是否在有效期，有没有按期校准或检定，有没有校准或检定，相关记录和证书；。料：原料检验情况、不合格处理情况、原料在仓库存放的环境要求或有效期规定；保证原料正常的措施有没有，实际怎样做的；原料进出仓检验问题，使用前是需要再检验的有没有检，如何做的等。法：相关作业指导书、规定、说明等在使用场所找不找得到适用版本，有多个版本出现进怎样保证不误用等。环：工作环境对产品质量有直接影响的，是如何保证环境符合要求的；测：对人员培训效果、工艺纪律等的测量；对特别是检验人员工作的测量等。
按流程审核我还没做过。目前不敢乱讲。